上海作为我国特大型城市之一，经过最近十多年的持续快速发展，已经形成了开放型、活力强的市场经济环境，成为全国乃至国际上最富有活力、最有吸引力的城市之一。邓小平同志“三步走”的现代化战略思想和江泽民同志对上海提出的“要瞄准世界发达国家先进水平，奋发努力，力争实现生产力跨越式发展，率先基本实现现代化”战略要求，明确了上海新一轮改革与发展的方向和任务。上海率先基本实现现代化是对党的十六大提出的全面建设小康社会这一奋斗目标的重要贡献。

2003年上海市十二届人大一次会议上提出了“到2020年上海要建成社会主义现代化国际大都市之一”的宏伟目标。目前上海已经初步实现了由传统工商业城市向现代经济中心城市的转变，正处在迈向世界城市的起点上，率先基本实现(城市)现代化是上海建成社会主义现代化国际大都市的关键。为此，探讨上海率先基本实现现代化，从宏观上进行分析判断，不论在理论上还是在实践上都具有十分重要的战略意义和现实意义。 

一、分析判断方法的提出 

判断一个城市是否实现现代化，国内外理论界的学者从不同的角度、不同的侧重点，给出了不同的判断方法和评价方法。但共同点就是以缩小与当今世界先进水平的差距的过程态势，来反映现代化进程，以是否迈入了世界先进行列作为是否实现现代化的判断准则。目前常用的判断、评价方法是：建立一个以世界上发达国家和城市为标准的评价指标体系，运用一定的测评方法进行测算，得到一个综合指标值，称为现代化实现的程度。

本文试图从现代化城市的共性特征这一视角，对上海率先基本实现现代化进行探索性分析判断。世界上有很多城市是公认的现代化城市，如伦敦、巴黎、纽约、东京、新加坡、香港等。这些世界公认的现代化国际大都市，代表了当今知识经济和信息化时代城市发展的最高水平。这些城市之所以得到世界公认，表明这些现代化城市都具备一些共同的现代化特征，涉及经济、社会、环境、科技、人口素质、信息化水平、人民生活质量、政府管理和社会文明程度等诸多方面。这些现代化特征就是我们可以用来判断一个城市是否实现现代化的基本准则。基于这一基本思想，本文主要应用中国科学院可持续发展研究组通过对133个国家和地区以及城市的发展状况研究后提出的，本文定义为实现现代化的宏观共性特征判断方法，即知识经济和信息化时代的实现现代化的三个“倒U型”曲线宏观判断准则以及相应的五项辅助判断标准，依据1990～2002年上海社会经济发展主要统计数据，对上海率先基本实现现代化进行宏观特征判断。 

二、实现现代化的三个“倒U型”曲线宏观判断结果显示：上海已经具备了率先基本实现现代化的条件和社会经济基础，正逐步迈入现代化城市行列  

(一)实现现代化的三个“倒U型”曲线宏观判断准则的基本涵义

1、第一判断准则：工业化水平的倒U型转折

经济发展的一般规律表明：传统的产业在GDP所占总额的份额，随着经济的不断发展、产业技术的不断更新、产业结构的不断升级换代，有一个倒U型曲线的转折过程。在工业时代向信息时代交接和过渡时期，以工业增加值占GDP的比重为代表的工业化水平，随着经济的发展经历了一个先上升，到达临界点(最大值)，然后开始下降的过程，呈现出倒U型曲线的宏观特征。

第一判断准则的涵义是，工业化水平指数(工业增加值占GDP的比重)在城市现代化进程中实现了在倒U型曲线上从左侧通过临界点(最大值)向右侧的转移，这是知识经济时代现代化进程的城市“发展动力”转换的一个明显特征。目前世界上发达国家和发达城市的工业化水平都已越过倒U型曲线的临界点，处于其右侧并呈不断下降的态势。这意味着这些发达国家和发达城市的国民财富的积累，已经不再依赖传统工业化水平的高低来表征。其主要原因在于，当这些国家和城市的工业化水平发展到一定程度时，开始了培育信息化和以此为标志的高新技术产业，同时大量从事生产高附加值、高科技含量和信息化水平高的产品，大力发展资本服务性、技术服务性和精神服务性等服务性产业。这些标志着当代现代化水平和现代化程度实质的产品生产和产业发展，相对于传统工业化水平而言，在财富积累方面做出了更大的贡献，对现代化水平的提高和现代化水平的推进，起到了主导地位的发动机作用。

2、第二判断准则：社会公平程度的倒U型转折

著名经济学家、诺贝尔经济奖得主库兹涅茨在1955年对收入差异随人均财富增加而扩大的研究中，第一次提出了倒U型曲线的基本现象，若以人均收入为横坐标，以收入差异为纵坐标，则收入差异随着经济的增长表现出先逐渐增大，到达顶点临界后，再逐渐缩小的总体规律。这种类似倒U型的分布变化，揭示了经济增长和财富积累给社会分配在不同时期所带来的影响。学术界通常用倒U型曲线(库兹涅茨曲线)来解释和表征经济增长和社会公平之间的矛盾关系。尽管目前理论界对这种关系规律尚有争议，但仍不失为一般规律。这种倒U型曲线从本质上反映了现代化进程中应该具备社会公平特征和全民富裕特征，否则，只谈论社会财富总量，是无法全面表达现代化的整体内容。

第二判断准则的涵义是，区域贫富差异(如城乡收入差距)或社会贫富差异(基尼系数)的程度，随着经济的发展和人均财富的增长，呈现出由开始逐渐增大，经过临界区(最大值区间)转为逐步缩小的倒U型趋势特征。这是城市“发展公平”在现代化进程中的反映，是一个城市在现代化进程中进入良性状态的主要特征。

3、第三判断准则：环境质量的倒U型转折

经济学家格鲁斯曼（Grossman）1990年在环境经济学的研究中，首次提出了“环境库兹涅茨曲线”的现象